今年是中央企業(yè)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”，中國(guó)誠(chéng)通高度重視、精心組織，按照國(guó)資委部署要求，結(jié)合資本運(yùn)營(yíng)公司實(shí)際和特點(diǎn)，堅(jiān)持合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，賦能?chē)?guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司高質(zhì)量發(fā)展。
強(qiáng)基壘臺(tái) 不斷夯實(shí)合規(guī)管理工作基礎(chǔ)
制定工作方案，謀劃建設(shè)藍(lán)圖。中國(guó)誠(chéng)通 “合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作方案共6個(gè)方面20項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)，覆蓋集團(tuán)基金投資、股權(quán)管理、資產(chǎn)管理、金融服務(wù)以及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育孵化五大平臺(tái)。按照方案要求，集團(tuán)認(rèn)真組織所出資企業(yè)開(kāi)展問(wèn)題排查、風(fēng)險(xiǎn)分析、月報(bào)編制等工作，通過(guò)查改結(jié)合，深挖問(wèn)題根源，推進(jìn)源頭治理。近期，結(jié)合國(guó)資委綜合治理專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)要求，集團(tuán)組織召開(kāi)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”專(zhuān)題推進(jìn)會(huì)，會(huì)議要求進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理，按照目標(biāo)任務(wù)，細(xì)化工作舉措，抓好責(zé)任落實(shí)，所出資企業(yè)同步簽署《合規(guī)承諾書(shū)》。
完善工作機(jī)制，提升管控成效。為及時(shí)跟蹤工作進(jìn)展，中國(guó)誠(chéng)通建立月報(bào)工作機(jī)制，從組織推動(dòng)、制度建設(shè)、運(yùn)行機(jī)制等7個(gè)方面進(jìn)行梳理，重點(diǎn)強(qiáng)化子企業(yè)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置，并按月向集團(tuán)黨委會(huì)報(bào)告工作進(jìn)展。同時(shí)，2022年作為中國(guó)誠(chéng)通“資本運(yùn)營(yíng)能力提升年”，合規(guī)經(jīng)營(yíng)綜合治理與專(zhuān)業(yè)能力提升為其中兩項(xiàng)重點(diǎn)內(nèi)容，為此，集團(tuán)專(zhuān)門(mén)建立經(jīng)營(yíng)班子成員牽頭負(fù)責(zé)制的“1+1+N”過(guò)程管控機(jī)制，通過(guò)定期會(huì)議方式，形成月度工作動(dòng)態(tài)，建立形成“專(zhuān)項(xiàng)推進(jìn)抓落實(shí)，黨委班子抓成效”的工作推進(jìn)機(jī)制，不斷提升管控成效。
堅(jiān)持統(tǒng)籌結(jié)合，健全長(zhǎng)效機(jī)制。年初，中國(guó)誠(chéng)通明確了2022年制度“廢改立”任務(wù)，其中總部制修訂11項(xiàng)，所出資企業(yè)廢改立超過(guò)2000項(xiàng)。結(jié)合“合規(guī)管理強(qiáng)化年”部署要求，集團(tuán)堅(jiān)持統(tǒng)籌結(jié)合，通過(guò)織密防線、優(yōu)化流程、強(qiáng)化監(jiān)督，全力提升資本運(yùn)營(yíng)公司合規(guī)管控能力。同時(shí)，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，中國(guó)紙業(yè)等將合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管控緊密結(jié)合，制定風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題清單，劃出投資行為紅線，不斷健全管理制度，提升管理效能。
提升能力 多元賦能企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)
風(fēng)險(xiǎn)防控能力是資本運(yùn)營(yíng)七大核心能力之一，合規(guī)管理能力作為風(fēng)險(xiǎn)防控能力的重要組成部分，通過(guò)發(fā)揮“防融督化”四種基本功能，推動(dòng)集團(tuán)法治合規(guī)工作走深走實(shí)。
預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。一是健全組織體系，今年2家所出資企業(yè)法律事務(wù)負(fù)責(zé)人到位，通過(guò)選優(yōu)配強(qiáng)專(zhuān)業(yè)力量，增強(qiáng)了隊(duì)伍核心力；二是完善制度體系，通過(guò)制定合規(guī)內(nèi)控管理委員會(huì)議事規(guī)則、兼職合規(guī)內(nèi)控人員管理實(shí)施細(xì)則等6項(xiàng)制度，不斷優(yōu)化合規(guī)運(yùn)行架構(gòu)；三是優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，所出資企業(yè)堅(jiān)決落實(shí)集團(tuán)以過(guò)程“零風(fēng)險(xiǎn)”追求結(jié)果“零風(fēng)險(xiǎn)”的明確要求。誠(chéng)通保理聯(lián)合專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)共同開(kāi)發(fā)信息管理平臺(tái)，系國(guó)內(nèi)首家針對(duì)規(guī)模以上企業(yè)的保理業(yè)務(wù)作業(yè)及風(fēng)險(xiǎn)決策系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理從“估計(jì)”向“看見(jiàn)”的深度轉(zhuǎn)變。
融合協(xié)同。一是將法治工作與公司治理、經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)監(jiān)督深度融合，“三項(xiàng)審核率”持續(xù)保持100%全覆蓋。二是管理工具融合優(yōu)化，將案件管理系統(tǒng)與OA合同審核、授權(quán)審批進(jìn)行系統(tǒng)集成，上線試運(yùn)行“四位一體”信息化系統(tǒng)，推進(jìn)合規(guī)管理向縱向延伸。三是優(yōu)勢(shì)力量協(xié)同融合，內(nèi)外部協(xié)同開(kāi)展法治合規(guī)前瞻研究，為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理提供決策參考。誠(chéng)通基金組織開(kāi)展《常態(tài)化監(jiān)管與股權(quán)投資中的反壟斷問(wèn)題》課題研究，結(jié)合最新執(zhí)法動(dòng)態(tài)，組織專(zhuān)業(yè)律師、業(yè)務(wù)部門(mén)共同針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、熱點(diǎn)案例開(kāi)展研究討論，以研促學(xué)、學(xué)用結(jié)合，不斷提升投融資合規(guī)管理水平。
督促指導(dǎo)。一是完善風(fēng)險(xiǎn)提示制度，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)結(jié)果對(duì)2戶(hù)所出資企業(yè)下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示函，要求落實(shí)責(zé)任、加快進(jìn)度、提升效果；二是開(kāi)展調(diào)研檢查，對(duì)所出資企業(yè)開(kāi)展合規(guī)調(diào)研，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題；三是組織合規(guī)專(zhuān)題學(xué)習(xí)，進(jìn)一步凝聚合規(guī)共識(shí)，助力穩(wěn)健發(fā)展。誠(chéng)旸投資聚焦內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、廉潔從業(yè)等重點(diǎn)內(nèi)容，召開(kāi)全員合規(guī)管理培訓(xùn)會(huì)，進(jìn)一步強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)。
化解風(fēng)險(xiǎn)。一是主動(dòng)維護(hù)品牌價(jià)值，通過(guò)司法和工商等手段，切斷假冒央企牟利鏈條，切實(shí)維護(hù)自身合法權(quán)益。二是協(xié)同推動(dòng)問(wèn)題整改，將綜合治理排查與內(nèi)部控制評(píng)價(jià)協(xié)同推進(jìn)，自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題占比超過(guò)70%，截止目前整改完成率達(dá)到97%。三是強(qiáng)化涉外風(fēng)險(xiǎn)管控，針對(duì)涉外重點(diǎn)區(qū)域全面排查、科學(xué)研判、精準(zhǔn)施策，堅(jiān)決避免風(fēng)險(xiǎn)外溢。
凝聚文化 引領(lǐng)保障資本運(yùn)營(yíng)高質(zhì)量發(fā)展
厚植合規(guī)文化理念。近期，集團(tuán)向全體員工發(fā)布合規(guī)倡議書(shū)，號(hào)召大家牢固樹(shù)立“資本運(yùn)營(yíng)，合規(guī)先行”“合規(guī)人人有責(zé)”理念，積極弘揚(yáng)合規(guī)文化，助力資本運(yùn)營(yíng)高質(zhì)量發(fā)展。
辦好主題宣傳活動(dòng)。結(jié)合資本運(yùn)營(yíng)企業(yè)特點(diǎn)，在“4·15”國(guó)家安全日、“5·28”民法典宣傳月陸續(xù)組織開(kāi)展豐富多樣的主題普法活動(dòng)，獲《企業(yè)文明》雜志推薦，入選“國(guó)資央企特色活動(dòng)”。
創(chuàng)新合規(guī)宣傳形式。在微信公眾號(hào)開(kāi)設(shè)“資本運(yùn)營(yíng) 合規(guī)先行”欄目，已陸續(xù)推出9篇專(zhuān)題文章，其中4篇文章獲人民政協(xié)網(wǎng)“法治央企建設(shè)百人談”刊登。
